সিকিউরিটিজ সংক্রান্ত আইন লঙ্ঘনের কারণে গত সেপ্টেম্বরে ১৩ প্রতিষ্ঠানকে সতর্ক ও একটি প্রতিষ্ঠানকে জরিমানা করেছে বাংলাদেশ সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (বিএসইসি)। ভবিষ্যতে এসব প্রতিষ্ঠানকে আইন যথাযথভাবে মেনে চলার জন্য কঠোরভাবে নির্দেশনা দিয়েছে সংস্থাটি।

বিএসইসির তথ্যানুসারে, গত সেপ্টেম্বরে এনআরবিসি ব্যাংক সিকিউরিটিজ লিমিটেডকে ৫ লাখ টাকা অর্থদণ্ড দেয়া হয়েছে। একই মাসে সিকিউরিটিজ আইন লঙ্ঘনের দায়ে এসআইএম ক্যাপিটাল লিমিটেড, এসআইবিএল সিকিউরিটিজ লিমিটেড, শান্তা সিকিউরিটিজ লিমিটেড, এরিনা সিকিউরিটিজ লিমিটেড, বিআরবি সিকিউরিটিজ লিমিটেড, কনমার্ক লিমিটেড, এরিস সিকিউরিটিজ লিমিটেড, ইউনাইটেড সিকিউরিটিজ লিমিটেড, টোটাল কমিউনিকেশন লিমিটেড, কাইয়ুম সিকিউরিটিজ লিমিটেড, ফেডারেল ইন্স্যুরেন্স কোম্পানি লিমিটেড, ফেডারেল সিকিউরিটিজ অ্যান্ড ইনভেস্টমেন্ট লিমিটেড ও ফিনট্রা সিকিউরিটিজ লিমিটেডকে সতর্ক করা হয়েছে।

প্রতিষ্ঠানগুলোর মধ্যে এসআইবিএল সিকিউরিটিজের সিইও ও কমপ্লায়েন্স অথরিটি ওয়ালিদ মাহমুদ সোবহানি, অনুমোদিত প্রতিনিধি আসমা-উল-হোসনা ও ফখরুদ্দিন মোবারক শাহ; শান্তা সিকিউরিটিজের সিইও ও কমপ্লায়েন্স অথরিটি কাজী আসাদুজ্জামান, কমপ্লায়েন্স অফিসার এসএম হাবিবুর রহমান, চট্টগ্রাম ব্রাঞ্চ ইনচার্জ মো. আমিনুল ইসলাম ও একই শাখার কমপ্লায়েন্স অফিসার শারমিন মোর্শেদ; এরিনা সিকিউরিটিজের ধানমন্ডি শাখার ইনচার্জ মো. আল তমাস; বিআরবি সিকিউরিটিজের কমপ্লায়েন্স অফিসার ও অ্যাকাউন্ট ইনচার্জ মো. মোস্তাফিজুর রহমান; কনমার্কের কমপ্লায়েন্স অফিসার মোহাম্মদ শামসুল আরেফিন ও অ্যাকাউন্টস ইনচার্জ মো. আবুল বাশার; এরিস সিকিউরিটিজের এমডি মাসুদুল হক, কমপ্লায়েন্স অফিসার রাশেদ আহমেদ ও ধানমন্ডি ব্রাঞ্চ ইনচার্জ সাকিব কামার; ইউনাইটেড সিকিউরিটিজের সিইও খাইরুল আনাম চৌধুরী, কমপ্লায়েন্স অথরিটি মাহফুজুর রহমান ও অ্যাকাউন্টস ইনচার্জ মো. এনামুল হক; টোটাল কমিউনিকেশনের এমডি মইনুল কাদের, সিইও কাজী জুননুন বশরি, কমপ্লায়েন্স অফিসার, গাউসুল আজম ও বনশ্রী ইনচার্জ মইন কুরশি; কাইয়ুম সিকিউরিটিজের চেয়ারম্যান নূর-ই-নাদিয়া, এমডি নাঈম মো. কাইয়ুম, ডিজিটাল বুথ ইনচার্জ রাকেশ কুমার দেব; ফেডারেল ইন্স্যুরেন্সের পরিচালনা পর্ষদ, এমডি, সিএফও ও কোম্পানি সচিব; ফেডারেল সিকিউরিটিজের এমডি ওয়াহিদউল্লাহ শহীদ ও বগুড়া ডিজিটাল বুথ ইনচার্জ মো. শরিফুর রহমান; ফিনট্রা সিকিউরিটিজের এমডি অজিত কুমার বণিক, কমপ্লায়েন্স অফিসার মোহাম্মদ নজরুল ইসলাম ও বগুড়া ব্রাঞ্চ ইনচার্জ মিনহাজুর রহমানকে সিকিউরিটিজ সংক্রান্ত আইন মেনে চলার জন্য বলা হয়েছে।